美國Pre-Appeal Brief Conference Pilot Program程序相關簡要說明 , 申請專利.專利研討會.專利申請-聯誠國際專利商標聯合事務所
美國Pre-Appeal Brief Conference Pilot Program程序相關簡要說明

  

Pre-Appeal程序為申請人提交「Notice of appeal」之後,在進入訴願程序(提出Appeal Brief)前的先前程序,並非對於專利技術提出的爭執,而是針對一些審查委員的錯誤提出進入訴願前的先前審查,例如:引用法條錯誤、明顯沒有核駁基礎、專利範圍解釋錯誤、前案引用錯誤等等Pre-Appeal提出的條件是申請案至少歷經兩次官方審查(1st OA, Final OA)之後,這個時間才可能判斷出審查委員的錯誤,同時也就是提出Pre-Appeal最佳時機。

 

Pre-Appeal提出的理由之一,也可以說是最重要的理由,就是與審查委員在案件審理的爭執陷入僵局。由於USPTO一旦派案審查後,審查委員原則上即會固定,包括RCE後、延續案、分割案,審查委員都是同一位原審委員。另有機會更換審查委員是在DIVCIP等後續案,還有如果偏離了相關技術類別,亦可能會由不同審查委員審查。從USPTO資料可知,Pre-Appeal決定後的後續程序可包括繼續進行訴願、重啟建議修正或發出non-final OA,以及撤回核駁意見而發給核准通知,另有一部分因為瑕疵而不受理(defective)。

Pre-Appeal程序主要概念:

1.         Pre-Appeal(先前訴願)方案,係由多位審查委員組成的專門小組(panel)先行審閱核駁理由中的法條規定與認定事實是否有誤提供美國專利申請人在進入訴願階段前(發出Appeal Brief之前)作為可選擇的方案之一

2.         若此專門小組判斷該申請案尚未到需要進入訴願階段的程度時,此方案能節省申請人準備Appeal Brief的時間與費用

3.         雖然此方案並不見得適用每一件要進入訴願階段的案子,但在適當地情況下,此方案確實可以節省很多申請人與專利局的資源

4.         申請人仍可繼續執行一般在進入訴願委員會前有關訴願的規定(37 CFR 41)的程序

 

相關注意事項:

1.         目前通常是經過兩次核駁(1st OA, Final OA)之後,可進入訴願階段

2.         申請人通常先遞交Notice of appeal

3.         兩個月內,申請人應提出appeal brief與費用

4.         此階段時間可延展

5.         Pre-Appeal即提供申請人在提出Appeal brief之前,先由數位審查委員組成的專門小組(the panel)進行審閱原審查意見通知書

6.         審閱範圍在於:
(1)
判斷原審查意見通知書是否有不適當的核駁內容,比如法條錯誤、事實認定錯誤等;
(2)
判斷原審查意見通知書所載之核駁理由是否缺少應有的訊息

7.         如果申請人認為核駁理由中有明顯不適當或是缺少基礎的審查意見,可提出Pre-Appeal,包括引用法條錯誤、明顯沒有核駁基礎、專利範圍解釋錯誤、前案引用錯誤等

8.         此專門小組於審視原審查意見後,將回應一書面答覆

9.         此項Pre-Appeal程序應伴隨著Notice of Appeal提出,可於提出後兩個月內再提出Appeal Brief

10.    如果提出Pre-appeal期間又遞交以下申請,此項Pre-Appeal程序將終止
- an appeal brief
- a request for continued examination (RCE)
- an after-final amendment
- an affidavit or other evidence
- an express abandonment

11.    提出「Pre-Appeal Brief Request for Review」,格式如PTO/SB/33
http://www.uspto.gov/web/forms/sb0033.pdf

12.    內容須在五頁以下

13.    此程序不能伴隨提出專利說明書或申請專利範圍的修正

14.    內容應該清楚表明審查意見錯誤之處,還有審查委員所缺少的提出核駁理由該有的細節
. clear errors in the examiner's rejections; or
. the examiner's omissions of one or more essential elements needed for a prima facie rejection.

15.    當申請人提出Pre-Appeal後,USPTO將會進行下列程序:
.
技術中心指導人(Technology Center Art Unit supervisor)將會指派相關技術審查人員成立專門小組
.
專門小組包括一位指導人(supervisor)與數位審查委員
.
申請人無法加入,也無法要求面詢
.
審閱申請人的疑議與審查委員的核駁理由(包括提出的證據)
.
專門小組將決定是否有訴願的必要
. 45
天內寄出決定
.
寄出的決定其結論包括:維持原核駁理由、撤回核駁理由、駁回或是核准申請專利範圍

16.    前述專門小組所寄出的決定內容可能包括下列事項:
.
其中至少有個確實符合訴願的正確事實
.
重啟爭議程序(prosecution),此時,可能有個修正建議也隨著決定寄出,甚至發出可准予專利的指示
.
目前有的請求項可核准,則此爭議程序即關閉
.
有不符相關規定的地方,此Pre-Appeal請求消失

17.    其他規定:
.
申請人需自行確認準時送達
.
不能提出補充理由
. Notice of Appeal
不能退費
. Pre-Appeal
的請求若於Notice of appeal之後發出,不受理Pre-Appeal的請求
.
不能提出請願(petition
.
專門小組的決定不能被請願(not petitionable
.
若申請人不服決定內容,則應繼續訴願程序
.
在提出Pre-Appeal之後,並提出Appeal brief之後,如有新的爭點或證據,審查委員保留重啟爭議程序或是核准申請案的選擇

 

Pre-Appeal規範可參考規定在MPEP 1204訴願通知(notice of appeal)的章節中:

1204.02   Pre-Appeal Brief Review Request and Conference Pilot Program [R-11.2013]

When a notice of appeal is filed in an application, appellants may also request a pre-appeal brief review. See “Pre-Appeal Brief Conference Pilot Program,” 1296 OG 67 (July 12, 2005) and “Extension of the Pilot Pre-Appeal Brief Conference Program,” 1303 OG 21 (February 7, 2006). This program does not apply to reexamination proceedings. Presenting a request for pre-appeal brief review does not change the fee required to file a notice of appeal and does not require a separate fee. No extensions of time to file the request for review later than the notice of appeal are available.

Upon receipt of a properly filed request, a supervisor will designate a panel of appropriate examiners to review the appellant's remarks and the examiner's rejections. Those reviewers will include at least a supervisor and the examiner of record and will have the authority to reopen prosecution if appropriate. The appellant will not be permitted to attend the review and no interviews will be granted prior to issuance of the pre-appeal brief review decision.

For as long as this pilot program remains in effect, submission of a pre-appeal review request may extend the period for filing an appeal brief until a decision is made on the request or the request is otherwise dismissed.

 

IPWatchdog有不錯的分享與多個統計表格,回顧Pre-Appeal實施以來10年的成果。

資料來源:

http://www.ipwatchdog.com/2015/07/21/efficacy-pre-appeal-brief-conference-program/id=59937/

 

這裡提到Pre-Appeal的決定可讓申請人接著提出訴願(appeal brief)、重新指定審查委員(reengage),或是拋棄申請案,但不會有任何技術實質上的結果。

情況一:其中受理案件中有少數比例(6%)會直接獲准專利,應該是成功質疑後發回審查委員核准專利。

情況二:有33%會重啟審查(reopen),這部分是證明原審查委員的審查意見不妥,但仍有其他核駁理由是適當的,但仍會發回原審查員繼續審理(申請人可能仍須面對原問題,但從後續調查來看這樣的結果對申請人是正面的)。當中有67.4%專利獲准。另有39.3%表示要進一步查閱答辯意見

情況三:不小比例結果讓申請人決定繼續進入訴願程序(appeal brief ->  PTAB)。

 

結論:

Pre-Appeal應該是當申請人、代理人與審查委員經過幾次OA(至少兩次)溝通(或可包括面詢)陷入僵局後可選擇的方案之一,從過去統計資料來看,約40%不受理,因為不符相關規定,但是受理後的結果算是在可接受範圍內。

Pre-Appeal的結論已經初步代表PTAB的意見,可以省掉不少Appeal的費用。而且Pre-Appeal決定代表多位審查委員的意見,也提供給申請人繼續答辯與修正的正確方向的意見。

至少IPWatchdog內容表示,進入Pre-appeal的案件核准率甚至還比USPTO整體核准率還高。這自然是因為申請人算有把握才會提出Pre-appeal的基本心態有關。

Pre-appeal是伴隨Notice of appeal(官費$800)而在Appeal brief(很貴,但可以省,看Pre-appeal結果決定)之前的前期措施,由supervisor啟始一個panel調查審查委員小組,審視原審查意見是否有引用法條錯誤、明顯沒有核駁基礎、專利範圍解釋錯誤、前案引用錯誤等缺失。

 

這是IPWatchdog對於過去10Pre-appeal實施結果的統計:

Pre-appeal程序後續追蹤結果經過Pre-appeal程序的核准率頗高

 

 

 
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