從電容器案看聯合行為與公平交易法- 周宇修律師 , 申請專利.專利研討會.專利申請-聯誠國際專利商標聯合事務所

從電容器案看聯合行為與公平交易法 - 周宇修律師

  

一、前言

  根據台灣公平交易委員會(下稱公平會)於129日之新聞稿,鋁質電容器業者日商Nippon Chemi-Con Corporation(下稱NCC)、香港商Hongkong Chemi-Con Limited(下稱NCC HK)、台灣佳美工股份有限公司(下稱NCC TW)、日商Rubycon Corporation(下稱RUBYCON)、日商ELNA Co., Ltd.(下稱ELNA)、香港商SANYO Electric (Hong Kong) Ltd.(下稱SANYO HK)、香港商Nichicon (Hong Kong) Ltd.(下稱NICHICON HK)等7家業者及鉭質電容器業者日商NEC TOKIN Corporation(下稱NEC TOKIN)、美商Vishay Polytech Co., Ltd.(下稱VISHAY POLYTEC)、日商Matsuo Electric Co.,Ltd.(下稱MAYSUO)等3家業者因為在十多年來都有透過各種方式協議出售電容器的價格、數量等,甚至交換客戶資訊,而被公平會認定違反公平交易法(下稱公平法)關於聯合行為的禁制規定,而總共被處了將近新台幣58億罰鍰。此種天價罰鍰在台灣並不多見,但業者應如何才能有效地遵守公平法呢?

 

二、關於公平法中的聯合行為

(一)條文定義

  根據公平法第14條第12項規定:「本法所稱聯合行為,指具競爭關係之同一產銷階段事業,以契約、協議或其他方式之合意,共同決定商品或服務之價格、數量、技術、產品、設備、交易對象、交易地區或其他相互約束事業活動之行為,而足以影響生產、商品交易或服務供需之市場功能者。」、「前項所稱其他方式之合意,指契約、協議以外之意思聯絡,不問有無法律拘束力,事實上可導致共同行為者。」、同法第15條第1項本文並規定「事業不得為聯合行為」。顯見,立法者原則上係禁止事業從事聯合行為。然而,何時會構成聯合行為?舉例來說,在往年的處罰案例中,公平會曾認為,兩家油品公司合意調漲油品價格,以及透過公會或是其他聯誼會,要求會員提供的產品或服務不得低於一定價格等,都構成所謂的聯合行為,並給予重罰。

  簡言之,之所以禁止聯合行為,立法者是擔心競爭廠商間藉由此種方式,將供給方形成單方的獨占,進而不當榨取消費者利益。所謂的合意不一定只是針對價格,也可能廠商約定販賣數量、分割客戶群等情事,只要對整體競爭及經濟造成影響,即屬應禁止之聯合行為態樣。此外,競爭廠商間約定的方式可以是開會,也可以是單純的訊息傳遞,不需要有白紙黑字的書面契約或協議。不過如果只是因為各自競爭的結果導致彼此商品或服務的價格趨近,例如平價美式咖啡大概的價錢都在40~50元,如果競爭廠商間沒有任何價格的「協議」存在,則不會構成聯合行為。

(二)企業有聯合的需求該如何處理怎麼辦

  根據公平法第15條第1項但書規定,如果有競爭關係的廠商間真的需要合意作一些決定,可以向公平會申請聯合許可。該項但書有八款事由,其中第一款的「統一商品或服務之規格或型式」或是第二款的「提高技術、改良品質、降低成本或增進效率」之理由,都可以例外的不違反聯合行為規定。在過往,公平會曾許可三家事業共同開發筆記型電腦基座之規格,顯見如果同一水平事業的廠商真有聯合之需求,還是可以在公平會允許的情形下進行某種程度的合意。但須注意,如果沒有事先申請就一起約定標準化,那麼還是會違反公平法

 

(三)那為什麼會罰那麼重?

  根據公平法第40條第2項規定:「事業違反第九條、第十五條(按:即聯合行為),經主管機關認定有情節重大者,得處該事業上一會計年度銷售金額百分之十以下罰鍰...」,因此,規模越大的事業,越有可能被處以高額罰鍰

 

(四)我們有方法可以預防被處罰嗎?

  有。最重要的就是守法。這不是廢話,重點在於如果有一些同業聯誼會的時候,要避免去討論商品價格、數量等亦被認定為足以影響供需之市場功能的事項。公平會就此訂有「企業訂定反托拉斯遵法規章之指導原則」,呼籲企業中至少應有一位高階(領導)管理人員專門負責此一遵法規章的推動,並.根據企業內部不同單位之違法風險程度高低訂定不同之遵法政策及程序以及定期教育宣導,藉以避免個別員工不慎導致公司受到高額處罰

  此外,若企業察覺有因涉及聯合行為而被調查,甚至察覺有構成聯合行為之可能時,亦可考慮利用公平法第35條之「寬恕政策」,率先自首、提供相關事證以免除或減輕責任。

 

三、結語

  早先科技業較非公平會關注有無聯合行為之對象,惟此案發生後,各行企業應開始注意此種關於商品價格、數量等之決定機制,並且找尋有經驗的律師設計公司內部之管理機制、員工訓練以及可能的調查程序,方為上策。

 

四、參考資料:

1.     公平會新聞稿,重罰10家電容器國際大廠共新臺幣579,660萬元, http://www.ftc.gov.tw/internet/main/doc/docDetail.aspx?uid=126&docid=14364,最後瀏覽日:20151212日。

2.     公平會公處字第093102號處分書。

3.     公平會公處字第100044號處分書。

4.     公平會公聯字第095002號許可決定書。

 

 

 
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